尽职诊断

知识产权尽职调查的目的,方法和步骤

一、目的

解决信息不对称问题

解决信息不对称问题

全面梳理目标公司的知识产权状况,包括权利内容、归属、质量、负担和价值等。

发现价值、提示风险

发现价值、提示风险

分析知识产权的现有风险,如侵权风险、交易风险和管理风险等。

调整完善商事计划

调整完善商事计划

根据委托方的商业需求,设计尽职调查方向,确保知识产权状况符合商事计划。

合规性审查

合规性审查

检查知识产权是否符合相关法律法规、行业标准和合同约定,避免因合规问题导致严重价值损失。

二、方法

资料检索审查 资料检索
审查

整理审核目标企业现有的知识产权资料,核实其权利状态,验证资料的真实性和完整性,包括专利、商标、著作权、商业秘密等。

访谈 访谈

与目标企业不同职级、岗位的内部人员,以及外部合作伙伴、客户等沟通,获取企业知识产权的全面深入了解。

实地调查 实地调查

根据尽职调查的目的选择合适的时间、地点和方式,对目标企业进行实地查看,获取第一手资料。

函证 函证

当出现特定情形时,向相关机构或个人发函确认知识产权的权属、范围、有效性、价值等情况,或要求目标企业提供书面说明。

交叉验证 交叉验证

从多个渠道收集信息,如查阅行业报告、数据库资料等,相互比对验证,判断知识产权的权属、范围、有效性、价值等信息的准确性,确保调查结论的客观性。

三、步骤

案例分享

案例 1:专利尽职调查

在 2024 年汉邦科技与思拓凡(Cytiva)的专利纠纷中,思拓凡指控汉邦科技侵犯其"分离介质浆料罐"发明专利。汉邦科技通过专利尽职调查,对该专利的法律状态、技术特征和稳定性进行全面分析后,向国家知识产权局提请无效宣告。2025 年 1 月,国家知识产权局作出审查决定,宣告思拓凡该专利权全部无效。这个案例体现了专利尽职调查在应对专利侵权指控中的关键作用,通过精准的专业分析成功化解了知识产权风险。

案例 2:FTO 尽职调查

2023 年宇耀生物在其全球首创产品上市前,投资方领承创投委托律师事务所对其核心产品 GPCR 小分子药物进行了全面的 FTO(自由实施)尽职调查。调查团队对相关技术领域的专利进行了全面检索与分析,确保了产品上市不会侵犯第三方专利权。基于成功的 FTO 分析结果,宇耀生物顺利完成了 Pre-A 轮融资,推动了创新药物的临床研究进程。这个案例展示了 FTO 尽职调查在生物医药领域投融资和产品商业化中的重要性。

案例 3:企业上市前的知识产权尽职调查

2025 年卓海科技申请在北交所上市过程中,监管机构在审核问询中重点关注其"修复退役设备"业务是否存在专利侵权风险。通过知识产权尽职调查发现,公司主要通过逆向工程方式进行设备修复,且未与原有设备厂商建立合作关系。尽职调查报告揭示了潜在的专利侵权风险,导致上市审核进程受阻。这个案例凸显了知识产权尽职调查在企业上市过程中的关键作用,以及知识产权问题对上市进程的重大影响。

案例 4:公司知识产权组合尽职调查

2024 年万泰生物对其核心产品"结核感染 T 细胞检测试剂"进行了全面的知识产权组合尽职调查,重点针对海外目标市场开展 FTO 分析。通过系统的专利检索和侵权风险评估,公司成功识别并规避了潜在的专利侵权风险。基于此项尽职调查成果,万泰生物获得了 2024 年北京市企业海外知识产权预警项目资助。这个案例体现了知识产权组合尽职调查在企业出海过程中的重要性,为企业国际化发展提供了有效的风险防控保障。

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